银行案件防控、合规风险排查述职报告

领导述职报告 时间:2020-01-02 审核编辑:本站小编 浏览
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201x年,XX市支行行领导高度重视案件防范以及合规工作,通过梳理各部门及各条线的业务重点,发现业务环节中的风险点,来对防范合规风险、案件防控工作进行深入的研究、学习。通过完善相关制度建设,加强全流程管理,提升员工风险意识,从各项工作细节处入手,深入开展合规风险排查,防范案件风险,现将2019年案件防控、合规风险排查的主要工作汇报如下:

一、201x年主要工作

(一)定期开展案件防控工作领导小组会议

认真落实案件风险防控工作的各项措施,每季度开展案件防控工作领导小组会议,并且根据会议要求,切实完成各项工作,包括规范旺季网点经营工作、通报邮政金融网点合规情况、通报人行反洗钱检查及执行情况、通报人行会计营运检查及执行情况、邮银联动业务“质量提升年”、“市场乱象整治”等活动的沟通情况。各部门各条线加强管理,严密部署,保证了案件防控工作的有序开展。

(二)定期开展合规排查工作

2019年来,XX市支行对重点业务、重点环节的员工进行合规教育,严格按XX规定对员工进行家访、行为排查工作,严格按照市分行案件防控工作会议要求,提高排查手段的针对性与有效性,重点关注员工的“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”,多渠道、多维度监测员工八小时内外的动态。先后开展了对重要岗位员工的不良行为排查以及涉及民间借贷、参与非法集资行为的排查,共排查了XX员工,排查率XX,组织员工签署了XX份合规承诺书,填写家访表XX份,通过排查,切实有效的减少了风险,排除了隐患。

(三)定期开展案件防控培训工作

支行定期组织行员工针对外部案例以及《XX市分行员工违规行为考核细则》进行学习分析。同时组织了全行员工学习了合规知识,开展了“合规大讨论”并且组织员工写了合规心得,此外支行还特邀请了法律顾来我行开展“法制大讲堂”活动,在我们员工与法律顾问的一问一答中,让我们的员工清楚什么行为是非法的,哪些“高压线”是我们银行业从业人员坚决不可触碰的,使得每位员工心里都有一条不能逾越的红线。今年11月份,支行组织了消防安全知识培训及演练,通过培训及演练,员工们提高了消防安全意识,掌握了消防安全知识及消防应急技能

通过这些学习、培训让所有员工明底线、知敬畏、守规矩,在全行营造良好的合规文化氛围。

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